Додаток 1 до Методики розрахунку індексів е-паспорту буд. підприємства – Універсальна будівельно-інвестиційна біржа

ДОДАТОК 1

РЕЄСТР ПЕРВИННИХ ПОКАЗНИКІВ, НОРМ, НАПРЯМІВ НОРМАЛІЗАЦІЇ, ВАГ ТА КРИТИЧНИХ ШЛЮЗІВ

Е-паспорта професійної придатності будівельного підприємства

Призначення Реєстру

Цей Реєстр є складовою Методики розрахунку індексів Е-паспорта професійної придатності будівельного підприємства.

Реєстр встановлює для кожного первинного показника:

код → показник → одиницю виміру → базову норму → формулу нормалізації → напрям показника → базову вагу → критичний шлюз.

Реєстр застосовується для автоматизованого:

розрахунку первинних оцінок;
нормалізації даних у шкалу 0–100;
розрахунку субіндексів;
розрахунку ІК;
розрахунку ІС;
розрахунку ІН;
розрахунку ІД;
розрахунку ІСРП;
розрахунку ІВЗ;
перевірки критичних шлюзів.

Первинні дані Е-паспорта, їх доказовість, нормалізація, агрегація та інтегральні індекси утворюють єдину багаторівневу модель оцінювання підприємства.

Позначення Реєстру

2.1. Напрям показника

Позначення	Значення
↑	чим більше значення — тим вища оцінка
↓	чим менше значення — тим вища оцінка
↔	оптимальним є визначений інтервал
✓	відповідність вимозі
R↑	чим більше значення — тим вищий ризик
R↓	чим менше значення — тим вищий ризик

2.2. Базові формули нормалізації

Позитивний показник

S = min(100; 100 × X / N)

де:

X — фактичне значення;
N — нормативне значення.

Негативний показник

S = max(0; 100 × (1 − X / L))

де:

X — фактичне значення;
L — гранично допустиме значення.

Інтервальний показник

S = 100, якщо X знаходиться у встановленому нормативному діапазоні.

За межами оптимального діапазону застосовується поетапне зниження оцінки.

Бінарний показник

S = 100, якщо вимога виконана.

S = 0, якщо вимога не виконана.

Коди критичних шлюзів

Код	Значення
Ш-0	не є критичним
Ш-1	критичний для загальної професійної придатності
Ш-2	критичний для конкретного виду діяльності
Ш-3	критичний для конкретного завдання
Ш-4	критичний для страхового рішення

РОЗДІЛ I. ПРОФЕСІЙНА КОМПЕТЕНТНІСТЬ — ІК

4.1. Професійна позиція та статус

Код	Показник	Одиниця виміру	Базова норма	Нормалізація	Напрям	Базова вага	Шлюз
К-1.1	Підтверджений статус підприємства	статус	наявний	бінарна	✓	3 %	Ш-1
К-1.2	Підтверджені види діяльності	кількість / перелік	відповідають заявленим	частка відповідності	↑	4 %	Ш-2
К-1.3	Підтверджені ролі у проєктах	перелік ролей	не менше 1 релевантної ролі	відповідність	↑	3 %	Ш-2
К-1.4	Професійна спеціалізація	перелік	релевантна	експертна шкала	↑	5 %	Ш-2

4.2. Ключовий професійний персонал

Код	Показник	Одиниця виміру	Базова норма	Нормалізація	Напрям	Вага	Шлюз
К-3.1	Кількість ключового персоналу	осіб	залежно від виду діяльності	X/N ×100	↑	6 %	Ш-2
К-3.2	Частка ключового персоналу у штаті	%	не менше 70 %	інтервальна	↑	3 %	Ш-0
К-3.3	Наявність сертифікованих фахівців	осіб / %	залежно від діяльності	X/N ×100	↑	6 %	Ш-2
К-3.4	Релевантний досвід ключових фахівців	років	не менше 5 років	min(100;X/5×100)	↑	6 %	Ш-2
К-3.5	Безперервність зайнятості ключового персоналу	років / %	стабільна	експертна шкала	↑	3 %	Ш-0
К-3.6	Резерв ключового персоналу	осіб / %	не менше 1 резерву на критичну функцію	відповідність	↑	2 %	Ш-0

4.3. Освіта, кваліфікація та сертифікація

Код	Показник	Одиниця	Норма	Нормалізація	Напрям	Вага	Шлюз
К-3.7	Релевантна освіта персоналу	%	100 % ключових посад	частка	↑	4 %	Ш-2
К-3.8	Професійна кваліфікація	%	100 % релевантних посад	частка	↑	5 %	Ш-2
К-3.9	Сертифікати та допуски	%	100 % необхідних	частка	↑	5 %	Ш-1
К-3.10	Професійний розвиток	год./рік	встановлена норма	X/N×100	↑	3 %	Ш-0
К-3.11	Цифрові компетентності	рівень 0–100	не менше 70	пряма шкала	↑	3 %	Ш-0

4.4. Інтегральний індекс компетентності

Базова формула:

ІК = Σ(wᵢ × Sᵢ)*

де сума всіх базових ваг показників професійної компетентності дорівнює 100 %.

РОЗДІЛ II. ПРОФЕСІЙНА ТА РЕСУРСНА СПРОМОЖНІСТЬ — ІС

Структура Е-паспорта передбачає окреме оцінювання ресурсної та виробничої спроможності, включаючи виробничу потужність, доступні команди та строк мобілізації.

5.1. Досвід підприємства

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
С-4.1	Загальний досвід діяльності	років	≥5	min(100;X/5×100)	↑	5 %	Ш-2
С-4.2	Релевантний досвід	років	≥3–5	X/N×100	↑	8 %	Ш-2
С-4.3	Обсяг виконаних робіт	рел. од.	галузева норма	X/N×100	↑	5 %	Ш-0
С-4.4	Кількість релевантних контрактів	шт.	≥3	X/N×100	↑	4 %	Ш-0
С-4.5	Найбільший виконаний контракт	тис. $	порівнюється із завданням	X/N×100	↑	3 %	Ш-3

5.2. Людська ресурсна спроможність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
С-6.1	Загальна чисельність персоналу	осіб	профільна норма	X/N×100	↑	4 %	Ш-0
С-6.2	Доступний персонал	осіб	потреба ×100 %	відповідність	↑	6 %	Ш-3
С-6.3	Частка кваліфікованого персоналу	%	≥70 %	X/N×100	↑	5 %	Ш-2
С-6.4	Кількість доступних команд	команд	залежно від діяльності	X/N×100	↑	4 %	Ш-0
С-6.5	Резерв персоналу	%	≥10 %	X/N×100	↑	3 %	Ш-0

5.3. Технічна та виробнича спроможність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
С-6.6	Забезпеченість технікою	% потреби	≥100 %	min(100;X)	↑	5 %	Ш-3
С-6.7	Доступність обладнання	%	≥90 %	X/N×100	↑	4 %	Ш-3
С-6.8	Виробнича потужність	тис. $ / міс.	профільна норма	X/N×100	↑	6 %	Ш-0
С-6.9	Максимальний фізичний обсяг робіт	рел. од./рік	профільна норма	X/N×100	↑	3 %	Ш-0
С-6.10	Строк мобілізації	днів	≤ нормативу	негативна	↓	3 %	Ш-3

5.4. Цифрове та організаційне середовище

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
С-6.11	Цифрове робоче середовище	бал 0–100	≥70	пряма	↑	3 %	Ш-0
С-6.12	Система управління проєктами	так/ні/рівень	наявна	шкала	↑	4 %	Ш-0
С-6.13	Система контролю якості	так/ні/рівень	наявна	шкала	↑	4 %	Ш-2
С-6.14	Резервна спроможність	%	≥10–20 %	X/N×100	↑	3 %	Ш-0

5.5. Фінансова спроможність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
С-6.15	Оборот	тис. $/рік	залежно від діяльності	X/N×100	↑	3 %	Ш-0
С-6.16	Ліквідність	коефіцієнт	≥1,0	X/N×100	↑	5 %	Ш-3
С-6.17	Фінансова автономія	%	≥20–30 %	X/N×100	↑	3 %	Ш-0
С-6.18	Прострочені зобов’язання	%	≤ допустимого	негативна	↓	3 %	Ш-2

РОЗДІЛ III. ПРОФЕСІЙНА НАДІЙНІСТЬ — ІН

6.1. Договірна дисципліна

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Н-7.1	Виконання договірних строків	%	≥90 %	X/N×100	↑	8 %	Ш-2
Н-7.2	Виконання бюджету	%	допустиме відхилення	інтервальна	↔	5 %	Ш-0
Н-7.3	Невиконані зобов’язання	%	≤ допустимого	негативна	↓	5 %	Ш-2

6.2. Якість та результати

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Н-7.4	Рівень приймання робіт	%	≥95 %	X/N×100	↑	8 %	Ш-2
Н-7.5	Кількість істотних дефектів	шт./контракт	≤ норми	негативна	↓	7 %	Ш-2
Н-7.6	Повторюваність дефектів	%	≤ норми	негативна	↓	5 %	Ш-0

6.3. Професійна поведінкова надійність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Н-8.1	Самостійність та управлінська дисципліна	бал	≥70	пряма	↑	3 %	Ш-0
Н-8.2	Професійна взаємодія	бал	≥70	пряма	↑	3 %	Ш-0
Н-8.3	Організованість	бал	≥70	пряма	↑	3 %	Ш-0
Н-8.4	Культура безпеки	бал	≥80	пряма	↑	6 %	Ш-2
Н-8.5	Професійна етика та доброчесність	бал	≥80	пряма	↑	5 %	Ш-1

Показники поведінкової надійності, зокрема самостійність, професійна взаємодія, організованість, культура безпеки та професійна етика, передбачені у структурі Е-паспорта як окремий блок.

6.4. Претензії, спори та негативні події

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Н-9.1	Професійні претензії	шт./5 років	0–допустимий рівень	негативна	↓	8 %	Ш-2
Н-9.2	Судові спори	шт./5 років	≤ норми	негативна	↓	5 %	Ш-2
Н-9.3	Відкриті критичні претензії	так/ні	відсутні	бінарна	✓	8 %	Ш-1
Н-9.4	Страхові випадки	шт./5 років	≤ норми	негативна	↓	5 %	Ш-4

6.5. Інтегральний індекс надійності

ІН = Σ(wᵢ × Sᵢ)*

РОЗДІЛ IV. ПРОФЕСІЙНА ДОВІРА ТА ДОКАЗОВІСТЬ

7.1. Первинні показники доказовості

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Д-1	Повнота Е-паспорта	%	≥90 %	пряма	↑	20 %	Ш-1
Д-2	Документовані показники	%	≥75 %	пряма	↑	25 %	Ш-0
Д-3	Незалежно підтверджені показники	%	≥50 %	пряма	↑	25 %	Ш-0
Д-4	Верифіковані показники	%	≥30 %	пряма	↑	30 %	Ш-0

7.2. Індекс доказовості

ІДК = 0,20 × КП + 0,25 × КД + 0,25 × КПД + 0,30 × КВ

7.3. Індекс професійної довіри

ІД = (0,30 × ІК + 0,35 × ІС + 0,35 × ІН) × ІДК

РОЗДІЛ V. СТРАХОВИЙ РИЗИКОВИЙ ПРОФІЛЬ — ІСРП

8.1. Страхова історія

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Р-1	Наявність страхування	так/ні	бажано	бінарна	✓	5 %	Ш-0
Р-2	Безперервність страхового покриття	років	≥3	X/N×100	↑	5 %	Ш-0
Р-3	Адекватність страхових лімітів	% потреби	≥100 %	відповідність	↑	8 %	Ш-4

8.2. Претензії та збитки

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Р-4	Частота претензій	%	≤ нормативу	негативна	R↓	10 %	Ш-4
Р-5	Частота страхових випадків	%	≤ нормативу	негативна	R↓	10 %	Ш-4
Р-6	Середній розмір збитку	тис. $	профільна норма	негативна	R↓	8 %	Ш-4

8.3. Експозиція ризику

Експозиція ризику у структурі Е-паспорта включає типи об’єктів, клас наслідків, вартість контрактів, концентрацію ризику, роботи підвищеної складності та субпідрядну експозицію.

Код	Показник	Одиниця	Базова норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
ЕР-1	Типи об’єктів	клас ризику	ризикова матриця	R-оцінка	R↑	15 %	Ш-0
ЕР-2	Клас наслідків	СС1–СС3	СС1 базовий	ризикова шкала	R↑	15 %	Ш-0
ЕР-3	Вартість контрактів	тис. $	профільна шкала	R-оцінка	R↑	15 %	Ш-0
ЕР-4	Максимальна концентрація ризику	% / тис. $	≤ ліміту	R-оцінка	R↑	10 %	Ш-4
ЕР-5	Частка складних робіт	%	профільна шкала	пряма ризикова	R↑	10 %	Ш-0
ЕР-6	Частка субпідрядних робіт	%	≤ профільного рівня	R-оцінка	R↑	10 %	Ш-0

8.4. Управління ризиками

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
Р-7	Система управління ризиками	рівень	≥70	пряма	↑	7 %	Ш-0
Р-8	Управління субпідрядним ризиком	рівень	≥70	пряма	↑	5 %	Ш-0
Р-9	Контроль концентрації ризику	рівень	≥70	пряма	↑	5 %	Ш-4
Р-10	Фінансова та страхова стійкість	рівень	≥70	пряма	↑	7 %	Ш-0

8.5. Інтегральний страховий ризиковий профіль

Базова модель:

ІСРП = 0,20 × СІСІ + 0,20 × СІПЗ + 0,15 × СІЕР + 0,15 × СІУР + 0,10 × СІСР + 0,10 × СІКР + 0,10 × СІСФ

РОЗДІЛ VI. ВІДПОВІДНІСТЬ КОНКРЕТНОМУ ЗАВДАННЮ — ІВЗ

9.1. Професійна відповідність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
ВЗ-1	Відповідність виду робіт	%	100 %	відповідність	↑	15 %	Ш-3
ВЗ-2	Відповідність спеціалізації	%	100 %	відповідність	↑	10 %	Ш-3
ВЗ-3	Релевантний досвід	%	≥100 % вимоги	X/N×100	↑	15 %	Ш-3

9.2. Ресурсна відповідність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
ВЗ-4	Кадрова відповідність	% потреби	≥100 %	відповідність	↑	15 %	Ш-3
ВЗ-5	Технічна відповідність	% потреби	≥100 %	відповідність	↑	10 %	Ш-3
ВЗ-6	Фінансова відповідність	% потреби	≥100 %	відповідність	↑	10 %	Ш-3
ВЗ-7	Відповідність строкам	так/ні	так	бінарна	✓	10 %	Ш-3

9.3. Ризикова відповідність

Код	Показник	Одиниця	Норма	Формула	Напрям	Вага	Шлюз
ВЗ-8	Відповідність системи управління ризиками	так/ні	так	бінарна	✓	5 %	Ш-3
ВЗ-9	Відповідність страхового покриття	так/ні	так	бінарна	✓	5 %	Ш-3
ВЗ-10	Відсутність критичних відкритих претензій	так/ні	так	бінарна	✓	5 %	Ш-3

9.4. Інтегральний індекс відповідності завданню

ІВЗ = Σ(wᵢ × Sᵢ)

За наявності хоча б одного критичного шлюзу зі статусом «не пройдено» числове значення ІВЗ не може бути єдиною підставою для автоматичної рекомендації підприємства.

У структурі Е-паспорта вже передбачено саме таке правило шлюзової перевірки для ІВЗ.

Порядок зміни норм та ваг

Базові норми та ваги цього Реєстру можуть адаптуватися:

за видом діяльності;
за спеціалізацією;
за класом наслідків;
за типом об’єкта;
за метою оцінювання;
за вимогами конкретного користувача.

Зміна норми або ваги повинна фіксуватися у Реєстрі версій Методики.

При цьому:

базові дані Е-паспорта не змінюються; змінюється лише модель їх оцінювання.