Додаток 2 Матриця адаптації ваг

ДОДАТОК 2

МАТРИЦЯ АДАПТАЦІЇ ВАГ ЗАЛЕЖНО ВІД КОРИСТУВАЧА ТА МЕТИ ОЦІНЮВАННЯ

до Методики розрахунку індексів Е-паспорта професійної придатності будівельного підприємства

  1. Призначення Додатка

Цей Додаток встановлює порядок адаптації ваг первинних показників, субіндексів та інтегральних індексів Е-паспорта професійної придатності будівельного підприємства залежно від:

  • категорії користувача результатів оцінювання;
  • мети оцінювання;
  • виду рішення, для прийняття якого використовується Е-паспорт;
  • характеристик конкретного об’єкта або завдання;
  • рівня професійного, фінансового та страхового ризику.

Основною метою Додатка є забезпечення можливості використання єдиного Е-паспорта професійної придатності будівельного підприємства для різних користувачів та різних управлінських рішень.

При цьому первинні дані підприємства не змінюються.

Залежно від користувача та мети оцінювання можуть змінюватися:

  • ваги показників;
  • ваги субіндексів;
  • нормативні значення;
  • порогові значення;
  • критичні шлюзи;
  • правила формування рекомендації.
  1. Основний принцип адаптації

Е-паспорт будується за принципом:

«Один цифровий профіль підприємства — різні моделі оцінювання для різних користувачів».

Це означає, що:

  1. будівельне підприємство один раз формує та актуалізує свій Е-паспорт;
  2. дані Е-паспорта використовуються для розрахунку різних індексів;
  3. різні користувачі можуть надавати різну важливість одним і тим самим показникам;
  4. результати оцінювання можуть відрізнятися залежно від мети їх використання;
  5. зміна ваг не означає зміну фактичних даних підприємства;
  6. кожна адаптована модель повинна бути ідентифікована окремою версією Методики.
  1. Користувачі Е-паспорта та основні цілі оцінювання

Для цілей адаптації Методики встановлюються такі базові категорії користувачів:

Код Користувач Основна мета оцінювання
КР-1 Замовник будівництва Вибір надійного та спроможного виконавця
КР-2 Інвестор Оцінювання спроможності та ризику реалізації інвестиційного проєкту
КР-3 Банк або інша фінансова установа Оцінювання фінансового та проєктного ризику
КР-4 Страховик Оцінювання страхового ризику та визначення умов страхування
КР-5 Перестраховик Оцінювання концентрації, катастрофічності та накопичення ризиків
КР-6 Біржа Допуск, рейтингування та підбір підприємств
КР-7 Агенція технічних експертів Оцінювання професійної придатності та відповідності завданню
КР-8 Орган державної влади або громада Відбір виконавців для публічних або інфраструктурних проєктів
КР-9 Саме підприємство Самооцінювання та планування професійного розвитку
  1. Базові інтегральні індекси

Для адаптації оцінювання використовуються такі основні індекси Е-паспорта:

Код Індекс Зміст
ІК Індекс компетентності Професійні знання, кваліфікація та компетентність персоналу
ІС Індекс спроможності Людська, технічна, організаційна та фінансова спроможність
ІН Індекс надійності Якість, дисципліна, стабільність та професійна поведінка
ІД Індекс професійної довіри Інтегральна оцінка професійної придатності підприємства
ІДК Індекс доказовості Рівень підтвердження та верифікації даних Е-паспорта
ІСРП Інтегральний страховий ризиковий профіль Оцінка страхового ризику підприємства
ІВЗ Індекс відповідності конкретному завданню Ступінь відповідності підприємства конкретному об’єкту або завданню
  1. Базова модель оцінювання

Базовий Індекс професійної довіри розраховується за формулою:

ІД = 0,30 × ІК + 0,35 × ІС + 0,35 × ІН

Для підвищення значення доказовості інформації може застосовуватися коефіцієнт доказовості:

ІДкор = ІД × КДК

де:

  • ІДкор — скоригований Індекс професійної довіри;
  • ІД — базовий Індекс професійної довіри;
  • КДК — коефіцієнт доказовості.

Коефіцієнт доказовості визначається на основі:

  • частки заявлених даних;
  • частки документально підтверджених даних;
  • частки даних, підтверджених незалежними джерелами;
  • частки верифікованих даних.
  1. Матриця базової важливості інтегральних індексів

6.1. Ваги індексів залежно від користувача

Користувач ІК ІС ІН ІДК ІСРП ІВЗ
Замовник 15 % 25 % 25 % 10 % 5 % 20 %
Інвестор 10 % 25 % 20 % 10 % 20 % 15 %
Банк 10 % 30 % 20 % 10 % 20 % 10 %
Страховик 10 % 15 % 20 % 10 % 40 % 5 %
Перестраховик 5 % 15 % 20 % 10 % 45 % 5 %
Біржа 20 % 25 % 25 % 10 % 5 % 15 %
Агенція 25 % 20 % 20 % 10 % 5 % 20 %
Орган влади / громада 15 % 25 % 30 % 10 % 5 % 15 %
Підприємство 25 % 25 % 20 % 10 % 5 % 15 %
  1. Матриця адаптації для Замовника будівництва

7.1. Основна мета

Замовник зацікавлений насамперед у виборі підприємства, яке:

  • має необхідну компетентність;
  • має достатні ресурси;
  • має позитивний досвід;
  • виконує зобов’язання;
  • здатне виконати саме конкретне завдання.

Для Замовника найбільш важливими є:

ІВЗ → ІН → ІС → ІК.

7.2. Рекомендовані ваги

Показник Вага
Індекс відповідності конкретному завданню — ІВЗ 25 %
Індекс надійності — ІН 25 %
Індекс спроможності — ІС 25 %
Індекс компетентності — ІК 15 %
Індекс доказовості — ІДК 10 %

7.3. Критичні шлюзи

Незалежно від інтегральної оцінки підприємство не рекомендується автоматично, якщо:

  • не має релевантного досвіду;
  • не має необхідного персоналу;
  • не має необхідних ресурсів;
  • не відповідає строкам виконання;
  • не пройшло обов’язкові вимоги конкретного завдання.
  1. Матриця адаптації для Інвестора

8.1. Основна мета

Інвестор оцінює не тільки здатність підприємства виконати роботи, але й його вплив на:

  • ризик реалізації проєкту;
  • строки;
  • бюджет;
  • якість;
  • можливі збитки;
  • інвестиційну привабливість.

8.2. Рекомендовані ваги

Показник Вага
Індекс спроможності — ІС 25 %
Індекс надійності — ІН 20 %
ІСРП 20 %
ІВЗ 15 %
ІК 10 %
ІДК 10 %
  1. Матриця адаптації для Банку

9.1. Основна мета

Банк або фінансова установа оцінює:

  • здатність підприємства завершити контракт;
  • фінансову стійкість;
  • концентрацію контрактного ризику;
  • залежність від субпідрядників;
  • можливість виникнення збитків;
  • страхове покриття.

9.2. Рекомендовані ваги

Показник Вага
ІС 30 %
ІН 20 %
ІСРП 20 %
ІДК 10 %
ІК 10 %
ІВЗ 10 %
  1. Матриця адаптації для Страховика

10.1. Основна мета

Для страховика основним є не просто визначення того, чи є підприємство професійно придатним.

Основним завданням страховика є визначення:

  • ймовірності виникнення страхового випадку;
  • можливого розміру збитку;
  • концентрації ризику;
  • накопичення ризиків;
  • достатності страхового ліміту;
  • обґрунтованої страхової премії.

Тому для страховика ключовим індексом є:

ІСРП — Інтегральний страховий ризиковий профіль.

10.2. Рекомендовані ваги

Показник Вага
ІСРП 40 %
ІН 20 %
ІС 15 %
ІК 10 %
ІДК 10 %
ІВЗ 5 %

10.3. Додаткова внутрішня структура ваг для страховика

У межах ІСРП страховик може використовувати таку структуру:

Страховий блок Вага
Історія претензій та збитків 20 %
Частота негативних подій 15 %
Експозиція ризику 25 %
Управління ризиками 15 %
Субпідрядний ризик 10 %
Концентрація ризику 10 %
Фінансово-страхова стійкість 5 %
  1. Матриця адаптації для Перестраховика

Перестраховик приділяє найбільшу увагу:

  • великим ризикам;
  • класам наслідків;
  • максимальним можливим збиткам;
  • концентрації ризику;
  • накопиченню ризиків;
  • катастрофічності потенційних подій.

Рекомендовані ваги

Показник Вага
ІСРП 45 %
ІН 20 %
ІС 15 %
ІДК 10 %
ІК 5 %
ІВЗ 5 %
  1. Матриця адаптації для Біржі

12.1. Основна мета

Для Біржі важливими є:

  • професійна придатність;
  • прозорість;
  • доказовість;
  • спроможність;
  • надійність;
  • можливість підбору підприємства під конкретне завдання.

Рекомендовані ваги

Показник Вага
ІС 25 %
ІН 25 %
ІК 20 %
ІВЗ 15 %
ІДК 10 %
ІСРП 5 %
  1. Матриця адаптації для Агенції технічних експертів

Основна мета

Агенція може використовувати Е-паспорт для:

  • оцінювання професійної придатності;
  • рекрутингу;
  • формування пулу виконавців;
  • підбору підприємства;
  • експертного підтвердження;
  • визначення напрямів професійного розвитку.

Рекомендовані ваги

Показник Вага
ІК 25 %
ІС 20 %
ІН 20 %
ІВЗ 20 %
ІДК 10 %
ІСРП 5 %
  1. Матриця адаптації для органів влади та громад

Основна мета

Для публічних замовників особливе значення мають:

  • надійність;
  • виконання зобов’язань;
  • безпека;
  • наявність ресурсів;
  • прозорість;
  • доказовість.

Рекомендовані ваги

Показник Вага
ІН 30 %
ІС 25 %
ІК 15 %
ІВЗ 15 %
ІДК 10 %
ІСРП 5 %
  1. Матриця адаптації для самооцінювання підприємства

Для підприємства основною метою є не відбір, а виявлення слабких місць та планування розвитку.

Тому рекомендується така структура:

Показник Вага
ІК 25 %
ІС 25 %
ІН 20 %
ІВЗ 15 %
ІДК 10 %
ІСРП 5 %
  1. Матриця адаптації залежно від мети оцінювання

Окрім користувача, ваги можуть адаптуватися за метою.

Мета ІК ІС ІН ІДК ІСРП ІВЗ
Допуск до Реєстру 25 25 25 20 5 –
Рейтингування 25 25 30 10 10 –
Підбір під завдання 15 20 20 10 5 30
Відбір підрядника 15 25 25 10 5 20
Страхування 10 15 20 10 40 5
Інвестиційна оцінка 10 25 20 10 20 15
Кредитна оцінка 10 30 20 10 20 10
Професійний розвиток 30 25 20 15 10 –

 

Позначка «–» означає, що відповідний індекс не використовується як самостійний ваговий компонент.

  1. Правило нормалізації адаптованих ваг

Після вибору користувача та мети оцінювання сума всіх активних ваг повинна дорівнювати:

ΣW = 100 %.

Якщо певний індекс не використовується, його вага автоматично розподіляється між іншими активними індексами пропорційно їх базовим вагам.

Формула нормалізації:

Wᵢкор = Wᵢ / ΣWактивних × 100

де:

  • Wᵢкор — скоригована вага;
  • Wᵢ — початкова вага;
  • ΣWактивних — сума ваг активних показників.
  1. Адаптація ваг залежно від конкретного завдання

Для конкретного завдання до базових ваг може застосовуватися коефіцієнт важливості завдання.

Наприклад:

Характеристика завдання Коефіцієнт посилення
Високий клас наслідків ×1,20 для ІН та ІСРП
Унікальна технологія ×1,20 для ІК
Великий обсяг робіт ×1,20 для ІС
Короткий строк ×1,20 для ІВЗ
Висока концентрація ризику ×1,25 для ІСРП
Велика частка субпідряду ×1,20 для ІСРП та ІН
Складні умови виконання ×1,15 для ІК, ІС та ІН

Після застосування коефіцієнтів ваги повторно нормалізуються до 100 %.

  1. Правило критичних шлюзів

Адаптація ваг не може скасовувати критичні шлюзи.

Якщо показник має критичний шлюз, то:

високий інтегральний індекс не компенсує невиконання критичної вимоги.

Наприклад:

  • відсутність необхідної професійної кваліфікації;
  • відсутність необхідного допуску;
  • недостатність ключового персоналу;
  • відсутність необхідного страхового покриття;
  • критична концентрація ризику;
  • відкриті суттєві претензії;
  • невідповідність класу наслідків;
  • недостатність ресурсів для конкретного завдання.

У таких випадках результат оцінювання має містити окремий статус:

«Не пройдено критичний шлюз».

  1. Результати адаптованого оцінювання

За результатами застосування Матриці система повинна формувати:

  1. базові індекси підприємства;
  2. адаптовані ваги відповідно до користувача;
  3. адаптовані ваги відповідно до мети;
  4. перелік застосованих коефіцієнтів;
  5. результати перевірки критичних шлюзів;
  6. інтегральний результат;
  7. рекомендацію для користувача.
  1. Рекомендовані статуси результату
Результат Статус
85–100 Висока відповідність / рекомендовано
70–84 Відповідає / рекомендовано з урахуванням умов
55–69 Умовно відповідає / потребує додаткової перевірки
40–54 Низька відповідність / не рекомендується без коригувальних заходів
Менше 40 Не відповідає
Не пройдено критичний шлюз Автоматична рекомендація неможлива
  1. Фіксація версії моделі оцінювання

Кожен результат розрахунку повинен містити:

  • код користувача;
  • мету оцінювання;
  • версію Матриці ваг;
  • дату розрахунку;
  • перелік застосованих коефіцієнтів;
  • перелік критичних шлюзів;
  • статус доказовості даних;
  • результати базових індексів;
  • результати адаптованого оцінювання.
  1. Підсумковий принцип

Таким чином, система Е-паспорта професійної придатності будівельного підприємства працює за дворівневим принципом.

Перший рівень — об’єктивний цифровий профіль підприємства:

«Яким є підприємство?»

На цьому рівні розраховуються:

  • ІК;
  • ІС;
  • ІН;
  • ІД;
  • ІДК;
  • ІСРП.

Другий рівень — адаптована оцінка для конкретного користувача:

«Наскільки це підприємство відповідає моїй меті та конкретному завданню?»

На цьому рівні застосовуються:

  • адаптовані ваги;
  • адаптовані нормативи;
  • додаткові коефіцієнти;
  • критичні шлюзи;
  • ІВЗ.

Таким чином:

Е-паспорт не створює окремий рейтинг для кожного користувача. Він створює єдиний доказовий цифровий профіль підприємства, на основі якого різні користувачі можуть приймати власні обґрунтовані рішення.

На мою думку, наступним дуже важливим кроком має бути Додаток 3 — «Матриця критичних шлюзів та правил прийняття рішень». Саме він завершить логіку системи:

дані Е-паспорта → нормалізація → індекси → адаптація ваг → критичні шлюзи → рекомендація/рішення.

Такий Додаток дозволить чітко визначити, наприклад, чому підприємство з індексом 85/100 може бути не рекомендоване страховиком або замовником, якщо воно не пройшло один критичний шлюз.

Comments are closed.