Положення про систему якості експертної діяльності

ПОЛОЖЕННЯ

ПРО СИСТЕМУ ЯКОСТІ ТА КОНТРОЛЬ ЕКСПЕРТНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ

АГЕНЦІЇ ТЕХНІЧНИХ ЕКСПЕРТІВ БІРЖІ

Код документа: КНД-АТЕ-011
Редакція: 1.0
Дата введення: «___» __________ 2026 р.
Затверджено: __________________________
Статус: внутрішній нормативний документ

 

1. Загальні положення

1.1. Це Положення визначає принципи, структуру, процедури та відповідальність у сфері управління якістю і контролю експертної діяльності Агенції технічних експертів Біржі (далі — Агенція).

1.2. Положення є складовою системи нормативних документів Агенції та застосовується у взаємозв’язку з:

Кодексом нормативних документів Агенції;

Положенням про незалежність та неупередженість;

Політикою управління конфліктами інтересів;

Положенням про експертів та Реєстр експертів;

Положенням про професійну компетентність та атестацію експертів;

Регламентом проведення технічної експертизи та інспектування;

Порядком формування та затвердження методик експертизи;

Положенням про конфіденційність та захист інформації;

Порядком розгляду скарг та апеляцій;

Порядком ведення Е-реєстрів та Е-паспортів експертів.

1.3. Система якості Агенції спрямована на забезпечення:

компетентності → незалежності → доказовості → послідовності → надійності → постійного вдосконалення.

1.4. Метою системи якості є забезпечення того, щоб результати експертної та інспекційної діяльності були:

• професійно обґрунтованими;
• незалежними;
• неупередженими;
• доказовими;
• відтворюваними;
• своєчасними;
• відповідними визначеному завданню.

 

2. Нормативна та професійна основа

2.1. Система якості Агенції формується з урахуванням:

• законодавства України;
• нормативних вимог у сфері будівництва;
• застосовних стандартів;
• договорів і технічних завдань;
• затверджених методик;
• внутрішніх нормативних документів Агенції.

2.2. Для інспекційної діяльності методологічною основою є ISO/IEC 17020:2026, який встановлює вимоги до компетентності, неупередженості та послідовної роботи органів інспектування. Стандарт охоплює інспектування матеріалів, продукції, установок, процесів, процедур і послуг та може застосовуватися протягом життєвого циклу об’єкта. (ISO)

2.3. ISO/IEC 17020:2026 також передбачає ризик-орієнтоване мислення та положення щодо контролю даних та інформації, що є важливими для системи якості Агенції. (ISO)

2.4. Внутрішні нормативні документи Агенції самі по собі не є підтвердженням її акредитації або сертифікації.

 

3. Принципи системи якості

Система якості Агенції ґрунтується на таких принципах.

3.1. Незалежність

Професійний результат не може залежати від комерційних, фінансових, адміністративних або інших інтересів зацікавлених сторін.

3.2. Неупередженість

Професійна оцінка здійснюється без переваги будь-якій стороні.

3.3. Компетентність

До виконання завдання допускається експерт, компетентність якого відповідає характеру та складності завдання.

3.4. Доказовість

Професійні висновки ґрунтуються на встановлених фактах та належних доказах.

3.5. Послідовність

Аналогічні професійні завдання виконуються за узгодженими правилами та методиками.

3.6. Простежуваність

Ключові професійні дії, докази, розрахунки, рішення та зміни мають бути документовані.

3.7. Конфіденційність

Інформація захищається відповідно до встановлених правил.

3.8. Ризик-орієнтованість

Рівень контролю визначається з урахуванням складності, наслідків, невизначеності та ризику конкретного завдання.

3.9. Постійне вдосконалення

Результати контролю, аудитів, скарг, апеляцій і професійного аналізу використовуються для покращення системи.

 

4. Цілі системи якості

Основними цілями є:

• забезпечення відповідності компетентності експерта конкретному завданню;
• попередження конфліктів інтересів;
• забезпечення правильного вибору методики;
• забезпечення достатності та надійності доказів;
• попередження професійних помилок;
• забезпечення незалежності професійного судження;
• своєчасне виявлення невідповідностей;
• забезпечення належного розгляду скарг;
• захист професійної та конфіденційної інформації;
• постійне підвищення якості експертної діяльності.

 

5. Структура системи якості

Система якості включає такі взаємопов’язані елементи:

Блок	Зміст
Компетентність	Відбір, оцінювання, атестація та CPD експертів
Незалежність	Управління ризиками неупередженості та конфліктами
Процеси	Стандартизоване виконання експертних завдань
Методики	Затверджені професійні способи проведення робіт
Докази	Збір, перевірка, ідентифікація та простежуваність
Контроль	Перевірка процесу і професійного результату
Скарги	Зворотний зв’язок та аналіз невідповідностей
Аудит	Періодична перевірка ефективності системи
Коригувальні дії	Усунення причин виявлених проблем
Вдосконалення	Аналіз результатів та оновлення системи

 

6. Відповідальність за систему якості

6.1. Керівник Агенції

Керівник Агенції:

• затверджує політику у сфері якості;
• забезпечує ресурси;
• призначає відповідальних осіб;
• затверджує ключові нормативні документи;
• контролює функціонування системи;
• забезпечує незалежність контролю якості.

6.2. Відповідальний за систему якості

Відповідальна особа:

• координує систему якості;
• веде відповідні реєстри;
• планує внутрішні перевірки;
• аналізує невідповідності;
• контролює коригувальні дії;
• готує звіти керівництву.

6.3. Експерт

Експерт відповідає за:

• власну професійну компетентність;
• дотримання методики;
• незалежність;
• повноту дослідження;
• правильність професійного аналізу;
• достовірність професійного результату;
• належне документування роботи.

6.4. Незалежний рецензент

У разі призначення рецензента він повинен мати відповідну компетентність і не брати участі у прийнятті результату, який він перевіряє, у спосіб, що створює конфлікт інтересів.

 

7. Управління компетентністю експертів

7.1. До експертного завдання допускається лише особа, яка має необхідну компетентність.

7.2. Відповідність експерта завданню оцінюється за:

• освітою;
• кваліфікацією;
• сертифікацією;
• спеціалізацією;
• досвідом;
• аналогічними кейсами;
• технічними знаннями;
• знанням методики;
• іншими релевантними компетентностями.

7.3. Компетентність підтримується шляхом:

• CPD;
• навчання;
• практичної роботи;
• участі у професійних заходах;
• аналізу помилок;
• peer review.

7.4. Результати оцінювання компетентності можуть використовуватися в Е-паспорті та системі професійних індексів.

 

8. Планування якості експертного завдання

До початку роботи повинні бути визначені:

• завдання;
• об’єкт;
• критерії оцінювання;
• застосовні нормативні та договірні вимоги;
• необхідні докази;
• методика;
• експерт або команда;
• необхідні ресурси;
• строки;
• форма результату;
• рівень контролю.

 

9. Контроль перед призначенням експерта

До початку роботи перевіряються:

Перевірка	Результат
Компетентність	Відповідає / не відповідає
Досвід	Достатній / недостатній
Спеціалізація	Відповідає / не відповідає
Конфлікт інтересів	Відсутній / врегульований / критичний
Незалежність	Підтверджена / потребує оцінки
Доступність	Так / ні
Ресурси	Достатні / недостатні
Методика	Визначена / потребує розроблення

 

10. Контроль професійного процесу

Професійний процес контролюється за логікою:

завдання → планування → дослідження → докази → аналіз → висновок → перегляд → видача результату.

Контроль може бути:

• суцільним;
• вибірковим;
• ризик-орієнтованим;
• попереднім;
• поточним;
• фінальним.

11. Управління доказами

11.1. Усі суттєві висновки повинні мати належну доказову основу.

11.2. Доказами можуть бути:

• документи;
• офіційні реєстри;
• результати обстежень;
• вимірювання;
• випробування;
• фотографії;
• відеозаписи;
• розрахунки;
• лабораторні результати;
• інші релевантні джерела.

11.3. Доказ має бути:

• ідентифікований;
• належним чином збережений;
• пов’язаний з відповідним висновком;
• захищений від несанкціонованої зміни.

12. Контроль методик

12.1. Експертна діяльність здійснюється за затвердженими методиками, якщо така методика передбачена для відповідного виду завдання.

12.2. Перед застосуванням методика перевіряється на:

• актуальність;
• відповідність завданню;
• відповідність нормативній базі;
• придатність до об’єкта;
• наявність необхідних ресурсів.

12.3. Зміна або відхилення від методики повинні бути обґрунтованими та документованими.

13. Контроль експертного результату

Перед передачею замовнику експертний результат перевіряється на:

• відповідність завданню;
• повноту;
• логічність;
• достатність доказів;
• правильність розрахунків;
• відповідність методиці;
• відповідність нормативним та договірним вимогам;
• відсутність суперечностей;
• коректність формулювань;
• дотримання конфіденційності.

14. Рівні контролю експертного результату

Рівень 1. Самоконтроль експерта

Експерт перевіряє власну роботу за затвердженим чек-листом.

Рівень 2. Професійний перегляд

Для складних або ризикових завдань результат може перевіряти інший компетентний фахівець.

Рівень 3. Контроль Агенції

Перевіряється дотримання:

• процедури;
• методики;
• вимог незалежності;
• вимог до документування;
• вимог системи якості.

15. Peer review

15.1. Peer review – професійний незалежний перегляд експертного результату компетентним фахівцем.

15.2. Peer review може бути обов’язковим для:

• складних експертиз;
• об’єктів підвищеного ризику;
• значних фінансових наслідків;
• СС3 або інших установлених категорій;
• спірних експертиз;
• завдань із високою професійною невизначеністю;
• експертиз, визначених керівником Агенції як критичні.

15.3. Рецензент перевіряє:

• поставлене завдання;
• методику;
• доказову базу;
• розрахунки;
• логіку професійного судження;
• обґрунтованість висновку.

16. Ризик-орієнтований контроль

Рівень контролю визначається з урахуванням:

• складності об’єкта;
• класу наслідків;
• потенційного розміру збитків;
• технічної невизначеності;
• складності доказової бази;
• новизни технологій;
• потенційних страхових наслідків;
• судових та договірних наслідків.

Рекомендується використовувати три рівні:

Рівень ризику	Контроль
Низький	Самоконтроль експерта
Середній	Самоконтроль + вибіркова перевірка
Високий	Самоконтроль + peer review + контроль Агенції

 

17. Критичні невідповідності

Критичною невідповідністю є обставина, яка може істотно поставити під сумнів:

• законність виконання завдання;
• компетентність експерта;
• незалежність;
• достовірність результату;
• достатність доказів;
• безпечність застосованого рішення.

За критичної невідповідності результат не повинен бути виданий до її врегулювання.

18. Управління невідповідностями

Невідповідності класифікуються як:

Критичні

Мають потенційно істотний вплив на професійний результат.

Суттєві

Впливають на якість або повноту процесу, але можуть бути усунені.

Несуттєві

Не мають істотного впливу на результат, але підлягають виправленню.

19. Коригувальні дії

У разі виявлення невідповідності:

виявлення → реєстрація → аналіз причини → коригувальна дія → перевірка результативності → закриття.

Коригувальні дії можуть включати:

• виправлення документа;
• повторний розрахунок;
• додаткове обстеження;
• повторну експертизу;
• заміну експерта;
• додаткове навчання;
• зміну методики;
• зміну процедури.

20. Запобіжні дії

За можливості системна причина потенційної проблеми повинна бути усунена до виникнення невідповідності.

Наприклад:

виявлена типова помилка → аналіз причини → оновлення чек-листа → навчання експертів → перевірка результату.

21. Скарги та апеляції

Скарги та апеляції є частиною системи якості.

Кожне звернення:

• реєструється;
• класифікується;
• аналізується;
• розглядається незалежною особою;
• отримує рішення;
• за необхідності спричиняє коригувальні дії.

Результати аналізу скарг використовуються для вдосконалення системи.

22. Внутрішні перевірки та аудити

22.1. Агенція проводить внутрішні перевірки відповідності своєї діяльності встановленим правилам.

22.2. Перевірки можуть охоплювати:

• експертів;
• експертні завдання;
• методики;
• Е-реєстри;
• конфлікти інтересів;
• документацію;
• скарги;
• коригувальні дії;
• систему захисту інформації.

22.3. За результатами перевірки формується звіт із зазначенням:

• відповідностей;
• невідповідностей;
• ризиків;
• рекомендацій;
• коригувальних дій.

23. Моніторинг якості діяльності експертів

Для кожного експерта можуть аналізуватися:

Показник	Одиниця
Виконані експертні завдання	шт.
Виконані у строк	%
Скарги	шт.
Обґрунтовані скарги	шт.
Апеляції	шт.
Підтверджені професійні помилки	шт.
Повторні експертизи через помилки	шт./рік
Peer review	кількість / результат
CPD	год./рік
Підтверджені компетентності	%
Статус верифікації	чинний / потребує оновлення

Ці дані можуть використовуватися для актуалізації Е-паспорта та професійних індексів.

24. Е-Паспорт і професійні індекси як елемент системи якості

Е-паспорт не є лише маркетинговим профілем експерта.

Він може використовуватися як інструмент:

• підтвердження компетентності;
• призначення експерта;
• моніторингу професійного розвитку;
• актуалізації професійних даних;
• оцінювання надійності;
• аналізу відповідності експерта конкретному завданню.

Професійні індекси

ІК — компетентність;

ІС — професійна спроможність;

ІН — надійність;

ІД — професійна довіра.

Індекси можуть бути адаптовані до конкретного завдання шляхом зміни ваг релевантних показників.

Адаптивність не означає можливості маніпулювати результатом. Вона означає врахування різної значущості професійних характеристик для різних завдань.

25. Критичний шлюз

Жоден високий індекс не може компенсувати критичну невідповідність.

До критичних вимог можуть належати:

• обов’язкова кваліфікація;
• сертифікат;
• професійне право;
• необхідна спеціалізація;
• відсутність неврегульованого конфлікту інтересів;
• необхідне обладнання;
• інші обов’язкові умови.

Якщо критичний шлюз не пройдений:

експерт не допускається до відповідного завдання до усунення невідповідності.

26. Управління Е-реєстрами

Система якості використовує цифрові реєстри:

Е-реєстр експертів;

Е-реєстр компетентностей;

Е-реєстр Е-паспортів;

Е-реєстр експертних завдань;

Е-реєстр методик;

Е-реєстр експертних результатів;

Е-реєстр конфліктів інтересів;

Е-реєстр скарг та апеляцій;

Е-реєстр невідповідностей;

Е-реєстр коригувальних дій;

Е-реєстр CPD;

Е-реєстр внутрішніх перевірок.

27. Управління документованою інформацією

Для нормативних та професійних документів забезпечується:

• ідентифікація;
• контроль версій;
• погодження;
• затвердження;
• контроль доступу;
• захист від несанкціонованої зміни;
• резервне копіювання;
• архівування.

Кожна контрольована редакція документа повинна мати:

код → назву → редакцію → дату → статус → відповідального.

28. Конфіденційність та захист інформації

Система якості включає контроль:

• доступу;
• передачі;
• зберігання;
• зміни;
• резервного копіювання;
• архівування інформації.

Порушення інформаційної безпеки реєструються та оцінюються за рівнем ризику.

29. Управління ризиками системи якості

Агенція визначає та контролює ризики:

Ризик	Приклад контролю
Конфлікт інтересів	Декларація та відвід
Недостатня компетентність	Оцінювання компетентності
Неправильний підбір експерта	Перевірка відповідності завданню
Недостатність доказів	Чек-лист доказів
Помилка методики	Професійний перегляд
Помилка розрахунку	Повторна перевірка
Вплив замовника	Контроль незалежності
Витік інформації	Розмежування доступу
Професійна помилка	Peer review / навчання
Системна невідповідність	Коригувальні дії

 

 

 

 

 

 

 

30. Управлінський аналіз системи якості

Не рідше встановленого Агенцією періоду керівництво аналізує:

• результати внутрішніх перевірок;
• скарги та апеляції;
• невідповідності;
• коригувальні дії;
• ризики;
• компетентність експертів;
• CPD;
• результати peer review;
• стан методичного фонду;
• функціонування Е-реєстрів;
• необхідність удосконалення системи.

За результатами аналізу визначаються:

• коригувальні дії;
• зміни процедур;
• нові методики;
• потреби у навчанні;
• потреби в ресурсах.

31. Постійне вдосконалення

Система якості працює за циклом:

ПЛАНУВАННЯ → ВИКОНАННЯ → ПЕРЕВІРКА → ВДОСКОНАЛЕННЯ

Агенція використовує:

• результати аудитів;
• скарги;
• апеляції;
• професійні помилки;
• peer review;
• аналіз ризиків;
• пропозиції експертів;
• результати навчання;
• зміни нормативної бази.

32. Показники результативності системи якості

Для моніторингу системи рекомендується застосовувати такі KPI:

Показник	Базова одиниця
Частка завдань, виконаних у строк	%
Частка результатів без обґрунтованих зауважень	%
Обґрунтовані скарги	шт./100 завдань
Апеляції	шт./100 завдань
Підтверджені професійні помилки	шт./100 завдань
Повторні експертизи через помилки	%
Завдання з підтвердженою компетентністю експерта	%
Завдання з перевіреним конфліктом інтересів	%
Завдання з необхідним peer review	%
Виконані коригувальні дії у строк	%
Актуальні методики	%
Експерти з актуальним CPD	%
Верифіковані Е-паспорти	%

 

33. Документування результатів системи якості

Агенція повинна зберігати документовані свідчення:

• проведених перевірок;
• оцінювання компетентності;
• декларацій незалежності;
• peer review;
• аудитів;
• невідповідностей;
• коригувальних дій;
• скарг;
• апеляцій;
• управлінського аналізу.

 

34. Взаємодія з Біржею

Біржа та Агенція мають різні функції.

Біржа забезпечує цифрову та ринкову інфраструктуру.

Агенція забезпечує незалежний професійний процес.

Експерт формує професійне судження.

Біржа не повинна втручатися у зміст професійного висновку експерта.

35. Незалежність системи контролю

Особа, яка здійснює контроль якості, не повинна контролювати власне рішення або власну роботу таким чином, щоб виникав конфлікт інтересів.

Для критичних або спірних випадків рекомендується залучати незалежного компетентного рецензента.

36. Система якості як джерело професійної довіри

Агенція розглядає систему якості не лише як внутрішній механізм контролю, а як основу довіри до результатів експертної діяльності.

Логіка системи:

Компетентний експерт
↓
Незалежне завдання
↓
Належна методика
↓
Достатні докази
↓
Професійне судження
↓
Контроль якості
↓
Документований результат
↓
Професійна довіра

37. Прикінцеві положення

37.1. Це Положення набирає чинності з дати його затвердження.

37.2. Положення переглядається у разі:

• зміни законодавства;
• зміни професійних стандартів;
• зміни організаційної структури Агенції;
• виявлення системних невідповідностей;
• результатів внутрішніх аудитів;
• зміни методів або технологій експертної діяльності.

37.3. Зміни до Положення затверджуються у порядку, установленому Кодексом нормативних документів Агенції.

37.4. Відповідальність за впровадження та підтримання системи якості несе керівник Агенції.

ДОДАТОК 1

МАТРИЦЯ КОНТРОЛЮ ЕКСПЕРТНОГО ЗАВДАННЯ

Етап	Що контролюється	Відповідальний	Документ/запис
Приймання	Завдання та об’єкт	Агенція	Заявка
Призначення	Компетентність	Агенція	Профіль експерта
Незалежність	Конфлікт інтересів	Експерт/Агенція	Декларація
Планування	Методика та ресурси	Експерт	План
Дослідження	Докази	Експерт	Робочі записи
Аналіз	Обґрунтованість	Експерт	Розрахунки
Підготовка	Висновок	Експерт	Проєкт результату
Peer review	Якість	Рецензент	Рецензія
Контроль Агенції	Відповідність процедурам	Агенція	Чек-лист
Видача	Фінальний результат	Агенція/експерт	Експертний результат
Після видачі	Скарги/апеляції	Агенція	Реєстр

 

ДОДАТОК 2

ЧЕК-ЛИСТ ФІНАЛЬНОГО КОНТРОЛЮ

№	Запитання	Так/Ні/Н/Д
1	Завдання чітко визначене?
2	Експерт має необхідну компетентність?
3	Конфлікт інтересів перевірений?
4	Незалежність підтверджена?
5	Застосовано належну методику?
6	Докази достатні?
7	Усі ключові висновки мають доказову основу?
8	Розрахунки перевірені?
9	Результат відповідає завданню?
10	Висновок логічно обґрунтований?
11	Конфіденційна інформація захищена?
12	Необхідний peer review проведено?
13	Зауваження усунено?
14	Результат готовий до видачі?

 

ДОДАТОК 3

КЛАСИФІКАЦІЯ НЕВІДПОВІДНОСТЕЙ

Рівень	Характеристика	Рішення
Критична	Може суттєво вплинути на достовірність або незалежність результату	Зупинення / повторна перевірка / повторна експертиза
Суттєва	Впливає на якість або повноту процесу	Коригувальна дія
Несуттєва	Не має істотного впливу на результат	Виправлення та моніторинг

 

ДОДАТОК 4

МОДЕЛЬ ПОСТІЙНОГО ВДОСКОНАЛЕННЯ

Виявили проблему → визначили причину → здійснили коригувальну дію → перевірили результативність → змінили систему → проконтролювали повторно.

Заключна формула Положення

Якість експертної діяльності Агенції — це не контроль готового висновку, а керування всім процесом від визначення завдання до підтвердження професійного результату.

Саме така конструкція, на мою думку, найкраще відповідає тій моделі Агенції, яку ми спільно вибудували: Агенція не повинна бути просто «місцем, де працюють експерти»; вона повинна мати керовану систему, яка забезпечує, що до конкретного завдання допущено компетентного та незалежного експерта, застосовано належну методику, використано достатні докази, а результат пройшов належний рівень професійного контролю.

Це також узгоджується з логікою ISO/IEC 17020:2026: стандарт позиціонує компетентність, неупередженість і послідовну діяльність як основу довіри до результатів інспектування, а також передбачає використання стандарту як основи для акредитації, peer assessment чи інших форм оцінювання. (ISO)